重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

小作文引爆热搜：《狂飙》再掀全民追剧热潮

北京 - 2月10日，电视剧《狂飙》迎来大结局，引发观众热议。除了对剧情的讨论之外，剧中演员们也纷纷发长文告别角色，登上了微博热搜榜。

张译在微博中写道：“安欣，再见！这个角色陪伴了我近两年，我从他身上学到了很多，也收获了很多。感谢所有观众对我的支持和喜爱。”

张颂文也发文告别高启强，他说：“高启强，一个复杂而矛盾的人物，我尽力去诠释他的挣扎和无奈。希望观众能够理解他。”

李一桐则表达了对孟钰一角的不舍：“孟钰，再见！这个角色教会了我勇敢和坚强，也让我成长了很多。”

其他演员如倪大红、李建义、韩童生等也纷纷发文告别角色，与观众分享了他们的创作心得。

这些真挚感人的小作文，不仅让观众更加了解了剧中角色，也引发了对演员演技的热烈讨论。有网友表示，这些小作文让他们看到了演员们对角色的用心和热爱，也更加珍惜这部优秀的剧作。

《狂飙》的热播，不仅是一部现象级剧集的成功，也是对中国电视剧创作水平的肯定。该剧以扎实的剧本、精良的制作和演员们精彩的表演，为观众奉献了一场精彩的视听盛宴。相信《狂飙》的热度将会持续下去，成为中国电视剧史上的一部经典之作。

以下是小作文引爆热搜的原因分析：

• 真情流露，引发共鸣。 演员们在小作文中真情流露，表达了对角色的不舍和对观众的感谢，引发了观众的共鸣。很多观众表示，他们被演员们的真情所打动，也更加理解和喜爱剧中角色。
• 分享心得，引发思考。 演员们在小作文中分享了他们对角色的理解和创作心得，引发了观众的思考。很多观众表示，他们从演员的小作文中获益良多，也对剧中人物有了更深入的理解。
• 登上海搜，扩大影响。 演员们的小作文登上微博热搜榜，迅速引起了广泛关注。这不仅为《狂飙》这部剧再次宣传了一波，也让更多人看到了演员们的真挚情感和精湛演技。

小作文的流行，也反映了观众对影视作品的更高要求。 观众不再满足于单纯的剧情和特效，他们更希望看到演员们对角色的深度理解和真情演绎。小作文的出现，恰恰满足了观众的这种需求，也为影视作品的创作提供了新的思路。